Compliance Officer

Das Thema Compliance wird im deutschen Mittelstand immer noch unterschätzt. Die häufige Annahme, dass Compliance-Verstöße wie beispielsweise Betrug und Korruption in Unternehmen nicht vorkommen, macht sie besonders anfällig. 

Die gesetzlichen Anforderungen an ein Compliance-System werden immer komplexer und unüberschaubarer. Haftungstatbestände können zu Reputationsverlusten und Schadensersatzforderungen führen. Ein Compliance-Management-System, welches durch einen Compliance-Manager oder externen Compliance-Officer eingeführt und betreut wird, leistet hier einen entscheidenden Beitrag zu Prävention und Schadensbegrenzung. Die Rechtskonformität aller Prozesse und Geschäftsabläufe innerhalb eines Unternehmens werden vom Compli-ance-Officer geprüft. Der Compliance-Officer ist für die Einhaltung der festgelegten Richtlinien bzw. Regeln und Gesetze eines Unternehmens verantwortlich. 

In den letzten Jahren hat der Bedarf an Compliance-Manager bzw. Compliance-Officern sehr stark zugenommen. Der Compliance-Officer nimmt im Unternehmen eine wichtige Schlüsselfunkton ein. Hier sind der rechtliche Rahmen, nationale und internationale Vorschriften sowie die zunehmende Komplexität der Compliance-Risiken im Blick zu halten:

Juristisches Wissen: Compliance-Officer kennen die für Compliance relevanten Gesetze, Verordnungen, Normen und Branchenstandards. Hierzu gehört u.a. Wissen im Gesellschaftsrecht, sog. Corporate Governance, Strafrecht, Arbeitsrecht oder Kartellrecht, aber auch zu Datenschutzbestimmungen und zur rechtlichen Einordnung von Verstößen.
Betriebswirtschaftliches Know-how: Die Kenntnis und das Verständnis der Unternehmensstrukturen, betriebswirtschaftlicher Zusammenhänge und Kennzahlen ist notwendig, damit die Implementierung der Compliance-Mechanismen in bestehende Prozesse reibungslos gelingt und bedeutsame Themen, wie z.B. das Erkennen und der Umgang mit Compliance-Verstößen und mögliche Maßnahmen an den richtigen Stellen umgesetzt werden können.
Kommunikative Fähigkeiten: Um eine Compliance-Kultur im Unternehmen zu verwirklichen, ist es notwendig, nicht nur über Compliance-Inhalte zu informieren, sondern auch die Akzeptanz der Mitarbeiter zu erringen. So lässt sich eine Compliance-Kultur verwirklichen, die von allen Mitarbeitern getragen wird. Compliance muss daher von der Geschäftsleitung vorgelebt werden, um es im Unternehmen umfassend und nachhaltig zu implementieren.

Außerdem regelt der Compliance-Manager den im Unternehmen generierten Informationsfluss, wobei verschiedene Zuständigkeiten und Verschwiegenheitsbereiche beachtet werden müssen. Dabei fungiert der Compliance Beauftragte als Bindeglied zwischen der Geschäftsleitung und den Entscheidungsträgern einzelner Abteilungen. Der Compliance Beauftrage bzw. der externe Compliance-Officer ist abteilungsübergreifend tätig. Er kümmert sich bezüglich der allgemeinen Risikominimierung und der rechtlichen Grundlagen um die Belange sämtlicher Abteilungen eines Unternehmens. 

Der Compliance-Officer hat folgende innerbetriebliche Hauptaufgabengebiete: 

• Kontrollfunktion: Überwachung der Einhaltung sowohl von gesetzlichen als auch von ethischen Richtlinien. 
• Generieren des Informationsflusses: Erfassen und recherchieren von Informationen und Daten mit folgender Analyse der Daten und Informationen. 
• Schulungsmaßnahmen bzw. Seminare des Personals zu fördern bzw. anzustoßen sind eines der Aufgaben des Compliance-Officers. 
• Der Compliance Officer ist Ansprechpartner und Informationsträger für Abteilungsleiter bzw. Führungskräfte eines Unternehmens. Wie schon ausgeführt, garantiert der Compliance-Manager bzw. der Compliance-Beauftragte noch nicht die Einhaltung der Pflichten in einem Unternehmen. Dafür sind die Aufgaben zu umfangreich. Ein internes Regelsystem, Kontrolle der Standards und Schulung von Mitarbeitern sind unerlässlich. Um Compliance im gesamten Unternehmen zu integrieren ist die Einführung eines Compliance Managementsystems notwendig. 
• Bei all diesen Aufgaben und Herausforderungen stehen wir als externe Compliance-Officers zur Verfügung und unterstützen Sie bei der Einrichtung und beim Betrieb eines funktionsfähigen „Whistleblowing“-Systems. Sprechen Sie uns an. Wir informieren Sie über die Vorgehensweise und unterbreiten Ihnen gerne ein Angebot. 

Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf die gleichzeitige Verwendung der Sprachformen männlich, weiblich und divers (m/w/d) verzichtet.